-
Respecter les dispositions réglementaires et la déontologie tant
à l’égard de ses clients que de son environnement professionnel
-
Agir avec loyauté, compétence, diligence et indépendance au
mieux des intérêts de ses clients
-
Maintenir en permanence ses connaissances et ses compétences au
niveau requis par l’évolution des techniques et du contexte
économique et réglementaire
-
S’enquérir de la situation globale de son client, de son
expérience et de ses objectifs avant de formuler un conseil
-
Avoir recours à d’autres professionnels quand l’intérêt du
client l’exige
-
Communiquer de manière appropriée les informations utiles à la
prise de décision par ses clients, ainsi que celles concernant
les modalités de sa rémunération
-
Respecter le secret professionnel
-
S’interdire de recevoir des fonds en dehors des honoraires qui
lui sont dus